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　　1、上海证券交易所技术文档 上海证券交易所 市场端软件使用和登录规范说明 V0.7 上海证券交易所 二O六年九月 文档版本历史表 版本号 作者 操作 日期 说明 0.7 技术公司技术 开发总部 修改 2016-9-26 新增 EzTrans2016 版 0.6 技术公司技术 开发总部 修改 2016-08-20 1、 报盘软件新增操作系统Win dows Server 2012 2、新增 EzStep2016 版 0.5 技术开发部 修改 2015-12-30 1、新增ezoes2015版本 2、A股、B股报盘子系统整合为报盘子 系统 3、修订软件对数据库兼容标准 0.4 技术开发部 修改 201

　　2、5-11-24 1、新增ezstep2015版本 2、修订EzSTEP应急工具关联软件版本 0.3 技术开发部、 通信公司 修改 2015-4-27 1、新增FAST行情数据包TTL值描述 2、新增网络接入规范描述 3、新增软件对操作系统及数据库的兼容 标准 4、新增债券平台客户端 5、停止对ETFPUT提供技术支持 6、停止对RPTGE提供技术支持 7、停止对SR提供技术支持 8、请尽快升级ezstep2014版，其他版本 在近期无法正常登录综业平台 9、后续EzOES只提供AB子系统软件包， 不再单独发布A和B子系统软件包 10、新增EzOES配置附录A 11、新增行情接入地址附录 B 1

　　3、2、新增下线、新增EzSR港交所SPV专用版 2、新增各软件的运行环境说明 3、添加生产与测试环境号定义 4、添加软件端口号说明 5、新增 EzStep2014 版 6、新增 EzTrader2014Update2 版 7、新增 EzTrans2014Update3 版 0.1 技术开发部 创建 2014-11-19 N/A 26 / 31 文档摘要 本文档是上海证券交易所市场端软件使用和登录规范说明 特别申明 本文档为本所市场端软件使用和登录规范说明，所涉相关业务规定以本所业 务规则为准。 本所保留对本文档的解释与修改权。 联系

　　5、3.1.2 通用报盘软件 14 3.1.3 固定收益报盘系统 14 3.2 交易客户端类 15 3.2.1 通用交易端软件 15 3.2.2 固定收益交易端软件 16 3.3 行情类 16 3.3.1 行情接收客户端 16 3.4 文件传输类 17 3.4.1 通用文件传输软件 17 3.5 工具类 18 3.5.1 时间同步工具 18 3.5.2 解密工具 19 3.5.3 EzSTEP 应急工具 20 3.5.4 报盘子系统监控 20 3.5.5 报盘子系统配置工具 21 附录 A EZOES 的配置 22 附录 B 行情接入地址 23 附录 C 本所已下线 ETF 定义文件上传程序 25 盘后文件传输工具 25 1 简介 1.1 本文目的 本文档为“上海证券交易所市场端软件”使用和登录规范说明，用于声明市场端 软件的功能、依赖、版本信息及适应平台等信息。 本文档不包含市场端软件的详细使用说明，如需使用可参考相关软件的使用手 nrt 册。 2软件使用和登录规范说明 2.1生产与测试环境号 环境号为两位数字； 以0开头（0009环境号）为生产环境，8开头的环境为接入环境，7开头的为全真环 境，其他为测试环境，目前已分配的生产环境号（含接入和全真）详见下表。 平台 竞价平台 综业平台 期权平台 沪港通平台 生产环境 00 01 03 04 接入环境

　　7、 88 89 83 84 全线 / 说明：债券平台无环境号，且不对生产与测试进行区分 2.2网络接入规范 2.2.1接入方式 接入网络 备注 交易类 地面广域网（ SDH/MSTP） SDH及MSTP接入基于电信运营商光纤网进行宽带传 输，实现用户总部及区域中心与本所交易系统的连接。 主要应用有委托申报、成交回报、地面备份行情、大 宗交易、综合业务平台、固定收益平台等，冋时支持 其它的业务系统，如中国证券登记结算有限责任公司 上海分公司的PROP系统等。 地面广域网（ DDN） DDN接入是基于电信运营商 DDN专用地面传输网进 行数据传输，实现用户与本所交易系统的通信连接

　　8、。 主要应用有委托申报、成交回报、大宗交易等。 数据中心接入网 络 上海证通数据中心托管机房基于局域网进行本地高速 传输，实现数据中心用户与本所交易系统的通信连接。 主要应用有沪深证券市场行情接入服务、沪深证券市 场交易接入服务、深交易所系统接入服务、中登公司 清算系统接入服务、大宗交易、与银行及基金公司网 络互联的数据传输服务等。 宽带双向卫星网 宽带双向卫星网接入模式分为直接报盘接入和集中交 易备份接入。 直接报盘接入主要用于委托申报、成交等。 集中交易备份接入主要用于集中交易模式下的会员单 位营业网点与集中交易运行中心之间实现通信线路备 份。 互联网 基于CA证书安全通信 行情类 宽带广

　　9、播 宽带广播基于单向卫星广播网络，传送方式有单点传 送和多点传送方式。单点传输方式用于向某一指定用 户发送过户清算文件、托管银行数据等私有信息。多 点传送方式用于发送头时行情、公告信息等公开信息。 FAST行情数据包TTL值为4。 地面行情 地面行情为基于 TCP/IP协议的地面备份行情传输系 统，主要为SDH/MSTP用户（上交所会员单位的总部、 基金公司等单位）、数据中心用户等提供行情、公告、 通知等信息。 高速地面行情网 高速地面行情网络目前承载业务包括Level-1 FAST行 情和期权行情，用户接入咼速地面行情网有两种方式： 广域网远程接入，局域网（数据中心）接入。 在广域网接入模式

　　10、下，会员通过广域网 MSTP线路（可 根据实际需求对线路带宽进行扩展）接入高速地面行 情网接收组播行情。 在局域网（数据中心）接入模式下，会员的接收服务 器托管在上证通数据中心机房内，可通过局域网连接 咼速地面网接收行情。相较广域网接入模式具有更低 的延时。 FAST行情数据包TTL值为4。 222接入规范 1、会员单位的交易委托、行情线路必须都能够连接到本所的陆家嘴和外高桥两站点。 2、会员单位运行中心的通信网络接入本所，应满足以下条件： 1）必须有两个及以上能够实时备份的运行中心。 2）会员单位的运行中心应采用至少2条不同运营商（电信、联通等）的通信线路 接入陆家嘴和外高桥两站点。 3）所

　　11、有线路带宽都应满足业务需要并留有冗余。 3、债券平台会员单位运行中心的通信网络接入本所，应满足以下条件: 1） 必须通过互联网或地面广域网SDH/MST专线接入。 也可采用中国电 2）会员单位的运行中心可采用中国电信的专线接入陆家嘴站点， 信或中国联通的专线运行环境规范 主流运行环境包括 32、64位的JDK、操作系统和数据库，详细版本信息如下表: JDK版本 JDK7、JDK8 操作系统版本 Win dows 7 Windows Server 2008 Enterprise Edition、 Win dows Server 2012 En terprise Editi

　　12、 on 数据库版本 SQL Server 2005、2008 MySQL 5x 1、市场端软件的运行环境详见第三章节使用规范 2、市场端软件的运行环境规范： 1）操作系统：官方终止支持一年后，本所软件不再支持。 2）JDK、数据库：官方终止后，本所软件延长支持相邻两个版本。 2.4各平台业务软件规范 以交易、行情和文件等功能对各交易平台涉及的市场端软件进行归类。 2.4.1竞价撮合平台 竞价撮合平台主要涉及的市场端软件如下： 数据类型 相关软件 报单类 EzOES 行情类 EzSR*、BiTrans* 私有文件类 EzTra ns* 公共文件类 EzSR*、BiTrans* 242综合业务平台

　　14、.5债券业务平台 债券业务平台主要涉及的市场端软件如下: 数据类型 相关软件 报单类 DataAccess 交易类 Bo nd 说明：上图表中带 软件具备通用性，可处理跨平台数据业务。 2.5软件变更规范 为确保在正常、稳定、安全的前提下实施软件变更，软件变更规范要求如下: 1、版本变更：正式发布新版本一年后，本所不再支持旧版本。 2、软件变更：正式发布替代软件一年后，本所不再支持被替代软件。 3软件使用规范 3.1报单类 3.1.1报盘子系统 软件名称 易神系统报盘子系统 软件简称 EzOES 主要功能 向交易系统主机进行委托申报的集中报盘程序 实时接收交易主机的响应、成交回报数据 申报A股

　　17、域网、数据中心接入网络、宽带双向卫星网 接入平台 综业平台、沪港通平台、期权平台 关联软件 N/A 使用者 全市场进行大宗、港股通、期权等业务订单申报的市场参与者 推荐使用 版本 2016 版 其他支持 版本（建议 尽快升级） 2015 版 低于2014版将无法登录综业平台 运行环境 jdk6、jdk7 （对做市商等米用报盘软件进行较大数量、较高频率连续报 单的用户，建议升级并支持64位JDK） 推荐操作 系统 Windows 2000 Professional（ SP4+）、Windows 2000 Server（ SP4+）、Window s XP Professional （SP1+）、

　　19、联软件 Bond 版 使用者 机构间市场，交易商（经证监会或人民银行批准从事证券自营业务并且 交易活跃的证券公司、信托投资公司、基金管理公司、保险公司、财务 公司等） 推荐使用 版本 推荐操作 系统 Windows XP Professional （ SP1+）、Windows 7 3.2交易客户端类 3.2.1通用交易端软件 软件名称 易神系统通用交易端软件 软件简称 EzTrader 主要功能 通过界面操作，提交至与EzSTEP关联的数据库接口， 交易所后台交互 展示EzSTEP接收到的后台广播数据 由EzSTEP和 端口号 N/A 网络 N/A 接入平台

　　21、 Enterprise Edition 推荐数据 库 SQL Server2000及以上版本 322固定收益交易端软件 软件名称 固定收益证券综合电子平台交易端 软件简称 Bo nd 主要功能 交易功能，包括现券交易、协议回购交易 查询统计、报表统计、服务、交易员定制、系统管理、信息商数据 下载 端口号 443 网络 互联网 接入平台 债券业务平台 关联软件 DataAccess 版 使用者 机构间市场，交易商（经证监会或人民银行批准从事证券自营业务并且 交易活跃的证券公司、信托投资公司、基金管理公司、保险公司、财务 公司等） 推荐使用 版本 推荐操作 系统 W

　　22、indows XP Professional (SP1+)、Windows 7 3.3行情类 3.3.1行情接收客户端 软件名称 易神系统行情接收客户端 软件简称 EzSR 主要功能 接收SR/FAST协议的行情数据 支持TCP/UDP通信协议 端口号 95 (TCP)、34、3456、3457、 3458、3459 ( UDP) 注：与竞价平台端口号一致 网络 高速地面行情网、宽带广播 接入平台 行情服务器 关联软件 N/A 使用者 接收竞价FAST仃情数据的市场参与者 接收期权FAST行情数据的市场参与者 接收竞价SR行情数据的市场参与者 接收综业SR行情数据的市场参与者 接收沪港通SR行

　　24、ver2000及以上版本 3.4文件传输类 3.4.1通用文件传输软件 软件名称 易神系统通用文件传输软件 软件简称 EzTra ns 主要功能 文件上传 报表卜载 PBU权限管理 端口号 116 (TCP) 注：与竞价平台端口号一致 网络 地面广域网、宽带双向卫星网 接入平台 文件传输服务器 关联软件 N/A 使用者 获取竞价盘后数据文件的市场参与者 获取综业盘后数据文件的市场参与者 获取沪港通盘后数据文件的市场参与者 获取期权盘后数据文件的市场参与者 需上传ETF定义文件的基金公司 需上传期权市场参与者数据报送文件 需上传专项报送文件 需上传IPO订单应急文件 推荐使用 版本 2016 版

　　32、Windows Server 2003 Enterprise Edition 附录A EzOES的配置 在 EzOES 安装后，可以调整某些高级参数，改变“出厂配置”。如果设置时不了 解其可能带来的影响，则有较大风险，所以系统不提供用户界面，需要深入了解并评 估风险后，修改来完成。 （一） 如果柜台系统能够确保指定交易类业务完成确认后再向接口表插入同一账 户的其他后续委托，那么可以配置文件 中配置项如下： checkblock.dt = FALSE 说明： 1、设置为 FALSE ，即关闭指定 /撤指定委托的同步控制。同一 PBU 下的后续委托 将不等待收到指定 /撤指定委

　　33、托响应即可继续申报。同一账户指定委托生效前，后续买 卖委托均为废单。 2、默认配置，或配置为 TRUE ，即开启指定 /撤指定委托的同步控制，同一 PBU 下的后续委托需等待收到指定 /撤指定委托响应才继续申报。如果接口表插入连续的指 定/撤指定委托，则串行申报。 （二） 如果柜台系统具有控制帐户证券不得卖空的能力，那么可以配置文件 EzOES.ini 中配置项如下： checkblock.etf = FALSE 说明： 1、设置为 FALSE ，即关闭 ETF 申购 /赎回的同步控制。 同一 PBU 下的后续委托将 不等待收到 ETF 申购 /赎回委托响应即可继续申报。同一账户 ETF 赎回

　　34、委托生效前， 后续赎回的一篮子股票的卖出委托均为废单。 2、默认配置， 或配置为 TRUE ，即开启 ETF 申购 /赎回委托的同步控制。 同一 PBU 下的后续委托需等待收到 ETF 申购 /赎回委托响应才继续申报。 如果接口表插入连续的 ETF 申购 /赎回委托，则串行申报。 附录B行情接入地址 平台 环境 协议 数据 归属地 IP地址 竞价、期权 生产/接入 测试 TCP/FAST 行情 陆家嘴 180224.1、 外高桥 1802154.1、 UDP/FAST 行情 陆家嘴 外高桥 全线、ST 行情 陆家嘴 外高桥 综业、沪港 通 生产/接入 测试 UDP/SR/ 组播 行情 N/A :3456 无关平台 生产/接入 测试 UDP/SR/ 组播 公共消息、 N/A :3458、:3459 共有文件、 公告 UDP/SR/ 单点 私有文件 4002 说明： 1. 以上列表为行情接入地址 2. 请以不同的归属地为主备链路配置 附录C本所已下线软件 单向卫星接收系统 软件名称 单向卫星接收系统软件简称SatReceiver 主要功能 接收交易所行情文件 接收交易所消息 接收交易所

　　36、公告文件 支持UDP通信协议 端口号 3456、3457、3458、3459（ UDP） 网络 宽带广播 接入平台 行情服务器 关联软件 N/A 使用者 接收竞价SR行情数据的市场参与者 接收综业SR行情数据的市场参与者 接收沪港通SR行情数据的市场参与者 推荐使用 版本 单位卫星接收系统本所已不再提供技术支持 请使用行情接收客户端（EzsR） 2014版 其他支持 版本（建议 尽快升级） N/A 推荐操作 系统 Windows NT 4.0（ SP3 以上）、Windows 2000（不限定 Workstation 或 Server） 备注 建议升级至 EzSR2014版 ETF定义文件上传

　　37、程序 软件名称 易神系统ETF定义文件上传程序 软件简称 ETFPut 主要功能 ETF定义文件上传到交易所 端口号 116（ TCP） 注：与竞价平台端口号一致 网络 地面广域网、宽带双向卫星网 接入平台 文件传输服务器 关联软件 N/A 使用者 需上传ETF定义文件的基金公司 推荐使用 ETF定义文件上传程序本所已不再提供技术支持 版本 请使用通用文件传输软件（EzTra ns） 2014Update3 版 其他支持 N/A 版本（建议 尽快升级） 推荐操作 Windows 2000 Professional（ SP4+）、Windows 2000 Server（ SP4+ ）、Windo

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